SEC udělila pokuty za nelegální komunikaci, 12 firem zaplatí dohromady 63 milionů dolarů
Americká Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) dosáhla dohody o urovnání ve výši 63,1 milionu dolarů s dvanácti investičními firmami kvůli porušení povinností vedení záznamů. Nejvyšší pokutu zaplatí Blackstone (12 milionů dolarů) a KKR (11 milionů dolarů).
Obvinění se týkala používání neschválených komunikačních kanálů, tedy komunikace mimo oficiální systémy firem, pro odesílání a přijímání zpráv, které měly být podle zákonů o cenných papírech archivovány. Toto pochybení se týkalo zaměstnanců na různých úrovních, včetně vedoucích pracovníků a vrcholového managementu.
Kromě těchto dvou firem uhradí finanční sankce i další společnosti, například Charles Schwab (10 milionů dolarů), Apollo Capital Management, Carlyle Investment Management a TPG Capital Advisors (každý 8,5 milionu dolarů), Santander US Capital Markets (4 miliony dolarů) a PJT Partners (600 tisíc dolarů).
Zdroj: WSJ
Aktuality
