21. 1. 2022 12:20
První obětí války je pravda. Situace v Kazachstánu toho může být (dalším) příkladem
20. 2. 2020 11:27
Julius Baer podle úřadů selhal v boji proti praní špinavých peněz
Švýcarská banka Julius Baer v letech 2009 až 2018 zanedbala své povinnosti v boji proti praní špinavých peněz. Švýcarský úřad pro dohled nad finančním trhem FINMA ve čtvrtek oznámil, že v uvedeném období zjistil vážná pochybení u údajných případů korupce souvisejících s venezuelskou státní ropnou společností PDVSA a Mezinárodní fotbalovou federací FIFA. Bance proto nařídil, aby učinila ve svém podnikání změny.
Úřad FINMA uskutečnil v souvislosti s oběma případy inspekci v několika švýcarských bankách. V roce 2017 jmenoval agenta, který měl na starosti vyšetřování ve finančním ústavu Julius Baer, což je třetí největší veřejně obchodovaná banka ve Švýcarsku. Vyšetřování rozšířil v roce 2018 po zatčení poradce banky pro klienty v USA v souvislosti s případem ve Venezuele, uvedla agentura Reuters.
Banka musí nyní podle rozhodnutí FINMA přijmout účinná opatření k identifikaci poradců klientů, jejichž portfolio nese vysoké riziko praní špinavých peněz, a také upravit systém odměňování a disciplinární postupy tak, aby se zabránilo zbytečnému riskování. Úřad bance také zakázal velké akvizice, dokud nesplní nařízení a dokud její aktivity nebudou v souladu se zákonem. Na zavedení opatření má dohlížet nezávislý auditor.
Julius Baer závěry úřadu uznal. "Nálezy úřadu FINMA přijímáme a nedostatků zjištěných v našem podnikání s klienty z Latinské Ameriky litujeme. Není to slučitelné s kulturou rizik, které se snažíme dosáhnout," uvedl předseda představenstva Romeo Lacher.
Zdroj:
ČTK